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发布日期：2025-04-20 05:59    点击次数：84

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   山西证券股份有限公司 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金      招募说明书更新      （2024年第2号）   基金管制东谈主：山西证券股份有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二零二四年十一月 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新                      关键辅导      本基金经中国证券监督管制委员会2021年3月4日证监许可2021702号文注册 召募。      本基金管制东谈主保证《山西证券品性生计羼杂型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容信得过、准确、完好。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值、商场远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读基金合同、本招 募说明书及基金家具贵寓概要等信息表现文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征，应充分沟通投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤独决策，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢喜”原则， 在投资者 作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券商场合座环境激发的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多数赎回 风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管制用具带来的风险等），基金投资 过程中产生的操格调险，因交收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象 与投资策略引致的独到风险，等等。      本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采取保证金往返制 度，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收 益率眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采取 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金资产投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及往返国法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港 股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成正常往返，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资资产扶直证券，资产扶直证券是一种债券性质的金融用具。资产 扶直证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的突出风险。   本基金为羼杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币商场基金。   本基金发售面值 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相 应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行突出美艳，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并珍惜本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   基金管制东谈主管制的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金 管制东谈主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。  本次招募说明书主要更新了基金司理部分。原招募说明书与本次更新的招募说 明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                                     招募说明书更新 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新                 第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息表现管制办法》                 （以下简称“《信息表现办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性风险管制规 定》”)等关联法律律例以及《山西证券品性生计羼杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了山西证券品性生计羼杂型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他关联轨则享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅 基金合同。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                   招募说明书更新                  第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 生计羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 很是更新 品贵寓概要》很是更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 正的《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 月1日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关 对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律律例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、转机、转托管、依期定额投资及提供基金往返账户信 息查询等行动 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                   招募说明书更新 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 限公司或接受山西证券股份有限公司录用代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出3个月 洞开日 遇香港联合往返所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往返的情形， 基金管制东谈主有权根据本质情况暂停办理基金份额的申购和赎回业务并公告） 表率基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制 东谈主和投资东谈主共同效率 请购买基金份额的行径 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 轨则的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转机为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入申 请份额总和后的余额)特出上一洞开日基金总份额的10% 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项很是他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为A类基金份 额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资产 入彀提销售服务费的，称为C类基金份额 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 所和深圳证券往返所确立的证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买 卖轨则界限内的香港联合往返所上市的股票 刊及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往返日以上的逆回购与 银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开采行股票、资产扶直证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 账户进行处置算帐，宗旨在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                            招募说明书更新                第三部分 基金管制东谈主  一、基金管制东谈主概况  称号：山西证券股份有限公司  住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  成立日历：1988年7月28日  批准确立机关及批准确立文号：中国东谈主民银行复1988315号  组织形式：股份有限公司  存续期限：不竭谋略  注册成本：东谈主民币35.8977亿元  量度电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667  股权结构：                                              持有比例    序号          鼓吹称号            持股数目                                               （%）          中国建造银行股份有限公司－国泰              数证券投资基金          中国建造银行股份有限公司－华宝              数证券投资基金          中国农业银行股份有限公司－中证                  金  注：截止到2024.6.30前十大鼓吹持股情况  谋略界限：  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新   许可相貌：证券业务。（照章须经批准的相貌，经关系部门批准后方可开展经 营行动，具体谋略相貌以关系部门批准文献大概可证件为准）   一般相貌：证券公司为期货公司提供中间先容业务。（除照章须经批准的相貌 外，凭营业派司照章自主开展谋略行动）   根据中国证券监督管制委员会《对于核准山西证券股份有限公司确立资产管制 子公司的批复》（证监许可20211700号），山西证券股份有限公司（以下简称 “山西证券”）获准确立全资证券资产管制子公司，即“山证（上海）资产管制有 限公司”（以下简称“山证资管”），业务界限为证券业务（证券资产管制）、公 募基金管制业务。山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《谋略证券期 货业务许可证》。山西证券管制的通盘公开召募证券投资基金的基金管制东谈主将在履 行相应表率后，由“山西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产管制有限 公司”。   二、主要东谈主员情况   侯巍先生，公司党委布告、董事长、践诺委员会主任，1972年8月降生，中共党 员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委布告，2015 年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司践诺委员会主任。自2022年4月起 担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副布告、副董事长，2022年9月起担任 工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限服务公司董事长；2020年4月起兼任上交 所策略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协 会会长，2021年3月起兼任深交所策略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券 业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西 省委量度服务的高等大家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省相信投资公司南 宫证券营业部司理助理、监理、副司理、司理、证券业务部投资银行部司理；2001 年12月至2020年12月期间曾任本公司副总司理、党委委员、董事、总司理、党委副 布告；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权往返中心有限公司董事、董事长；   王怡里先生，公司党委副布告、副董事长、总司理、践诺委员会委员、董事会 秘书，1973年6月降生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4 月起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副布告，2020年12月起担任公  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新 司副董事长、总司理、践诺委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限服务公 司董事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司践诺董事，2021年10月起兼任 格林大华期货有限公司党委布告，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长； 会副会长，2021年6月起兼任山西股权往返中心有限公司董事，2022年1月起兼任中 国证券业协会东谈主才发展专科委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本 公司资产管制部副总司理、资产管制部总监、详尽管制部总司理、董事会办公室总 司理、行政保卫部总司理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经 理、第三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管制有限公 司董事长、山证成本管制(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限服务公司 （2019年7月更名为山证投资有限服务公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金 管制有限公司董事长、山证立异投资有限公司践诺董事、山证科技（深圳）有限公 司总司理。   刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总司理、 金融投资部总司理，1981年6月降生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本 公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总司理、 职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月 起担任山西金融投资控股集团有限公司副总司理。自2017年3月起兼任山西省融资再 担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产管制股份有限公司董事， 业园有限公司践诺董事。2023年9月起兼任山西金信清洁引导投资有限公司临时党支 部布告；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金管制有限公司党委布告、董事长。 年2月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理；2018 年2月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理（主理 服务）。   李小萍女士，公司专职党委副布告、工会主席、董事，1971年12月降生，中共 党员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党 委副布告，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副布告、东谈主力资源总监；2016年7 月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司东谈主力资源总监兼党委组织部 部长、东谈主力资源部总司理、机关党委布告、机关党委统战委员、工会主席；2017年2 月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。   周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司成本运营和外洋劳动发展部部长， 年7月起担任太原钢铁（集团）有限公司成本运营和外洋劳动发展部部长。自2020年 团财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）交易保理公司践诺董事、总 司理；2023年2月起兼任山西太钢保障代理有限公司践诺董事、总司理；2023年5月 起兼任太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公 司践诺董事、总司理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司践诺董事、总经 理；2023年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管制部部长； 原钢铁（集团）有限公司计财部投资管制室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢 铁（集团）有限公司计财部资产管制室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团 土耳其KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公 司证券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司成本运营 部部长和谋略财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管制 部部长。   夏贵所先生，1963年2月降生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公 司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地 方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎动力投资有限公司监事。2001年11 月至2004年3月曾任山西通宝动力股份有限公司总管帐师；2004年3月至2008年2月曾 任山西通宝动力股份有限公司副总司理兼管帐师；2008年2月至2010年7月曾任山西 国际电力配电管制公司总管帐师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西国际 电力集团有限公司财务部司理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限 公司总管帐师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限公司财 务管制部副部长。   邢会强先生，中央财经大学法学院陶冶，1976年9月降生，中共党员，博士学位， 于2020年12月起担任本公司孤独董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新 年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任前卫基 金投资管制有限公司孤独董事，2020年1月起兼任北京市策略讼师事务所任兼职讼师、 成本商场部高等顾问人，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年 业股份有限公司孤独董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会孤独董事专科委员会 委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后服务站、北京大学博士后流 动站服务。   朱祁先生，复旦大学管制学院金融与财务学系副陶冶，1975年11月降生，博士 学位，于2020年12月起担任本公司孤独董事。自2012年7月起担任复旦大学管制学院 金融与财务学系副陶冶。自2019年8月起兼任宁波东谈主健药业集团股份有限公司孤独董 事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司孤独董事。2007年9月至2012年   李海涛先生，长江商学院金融学陶冶，1969年2月降生，博士学位，于2020年12 月起担任本公司孤独董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学陶冶。自2012年12 月起兼任中国白银集团有限公司孤独董事，2016年4月起兼任汇安基金管制有限服务 公司孤独董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司孤独董事，2021年6月起兼 任康桥悦生计集团有限公司孤独董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学 Johnson管制学院金融学助理陶冶；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商学 院金融学陶冶；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学看望陶冶。   郭洁女士，中原桥水（北京）投资管制有限公司践诺董事，1975年8月降生，学 士学位，高等管帐师、注册管帐师，于2020年12月起担任本公司孤独董事。自2020 年12月起担任中原桥水（北京）投资管制有限公司践诺董事。自2020年3月至2024年 银行股份有限公司孤独董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有限公 司总司理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际管帐师事务通盘限公司总司理； 其子公司欣诺热切转圜投资管制有限公司副总司理；2008年7月至2011年3月曾任北 京中长石基信息时刻股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月曾任 山西国元资产评估有限公司法定代表东谈主。   乔俊峰先生，公司践诺委员会委员、职工董事，1965年11月降生，中共党员， 硕士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司践诺委员会委员、  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新 公司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长， 资产管制有限公司总司理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专科学位硕士 研究生校外领导教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省相信投资公司大营盘 证券营业部司理、证券业务部副司理、证券部副总司理、上海证券营业部监理、经 理；2002年2月至2007年10月期间曾任本公司采集往返部总司理、太原府西街证券营 业部总司理（兼）、智信采集董事长兼总司理（兼）、经纪业务总部总司理；2007 年10月至2017年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总司理、 董事长，格林期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至 月曾任山证（上海）资产管制有限公司董事长。   焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月降生，中共党员，硕士学位，于2019 年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年1月 兼任汇丰晋信基金管制有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司协会 监事会专科委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处科员、 副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省相信投资公司贪图处副处长、 资金部副主任、公司副总司理、资金管制部司理（兼）、党委委员、公司常务副总 司理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计 风控部总司理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司运 营总监兼成本运营部总司理、投资管制部总司理；2015年1月至2020年3月期间曾任 山西相信股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，山 西省产权往返中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产往返中心(有限 公司)监事，山西股权往返中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担 保有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024 年1月曾任公司党委委员。   郭志宏先生，1966年5月降生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公 司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5月 历任中国东谈主民银行沁源支行办事、晋东南地区中心支行办事、长治分行办事、宗子 县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用 中心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总司理；2005年12月至  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西相信股份有限公司 党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委布告、 董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委布告、董事 长。   刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总司理，1963年3月降生，中 共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国投 集团有限公司副董事长、副总司理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区相信投资 公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资管制公司总管帐 师。   王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月降生，中共党员，大学学历， 于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。自 长治市行政治业单元国有资产管制中心从事经济类服务；2005年3月至2015年3月曾 任长治市行政治业单元国有资产管制中心副主任；2015年4月3日至2015年9月曾主理 长治市行政治业单元国有资产管制中心的全面服务；2015年9月至2019年5月曾任长 治市行政治业单元国有资产管制中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山西证券股 份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建造投资服务中心主任。   李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副布告、副董事长，1972年8月 降生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任 山西省投资集团有限公司专职党委副布告、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖 股权投资管制有限公司践诺董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金发 展总公司部门副司理、部门司理、总司理助理、总法律顾问人、副总司理、总司理、 党支部布告；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省 科技基金发展总公司）党支部布告、践诺董事、总司理；2020年9月至2021年4月曾 任山西省投资集团有限公司副总司理。   武爱东先生，1967年6月降生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起担 任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食物工业协会理事会副秘书长。1998年6 月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委布告、总司理、践诺董事；2016年1月 至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任山西 杏花村汾酒厂股份有限公司总司理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天玖投资  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新 有限服务公司党支部布告、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花村国际贸 易有限服务公司党支部布告、董事、总司理；2020年3月至2022年6月曾任山西杏花 村汾酒大厦有限服务公司践诺董事。   白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席，1974 年3月降生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022 年1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席。2010年4月 至2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至 山西国瑞房地产开采有限公司副董事长、党支部布告；2013年12月至2018年8月曾任 山西国瑞房地产开采有限公司党支部布告、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山 西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总管帐师；2019年4月至2022年5 月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份 有限公司董事。   崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业管制处、政策研究室党支部布告、处 长、主任，1973年9月降生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。 主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起兼 任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事， 焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师； 任山西焦化出产时刻部副部长、总休养长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦化焦 化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工场党委布告、厂长；   胡朝日先生，公司职工监事，山证（上海）资产管制有限公司业务总监。1969 年6月降生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任 公司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产管制有限公司业务总监。1992 年12月至2002年3月期间曾任山西相信投资公司证券部部门司理、谋略部司理、汾酒 厂营业部司理、西矿街营业部司理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路 证券营业部总司理、西安高新二路证券营业部总司理、风险适度部总司理、稽核审 计部总司理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 任公司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证成本管制（北京）有限公司监事。   刘文康先生，公司职工监事、风险管制部总司理，1971年2月降生，中共党员， 本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016年 货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部； 部副总司理、大同新建南路证券营业部总司理、合规管制部总司理。   司海红女士，公司职工监事、东谈主力资源部总司理，1978年7月降生，中共党员， 硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自 司投资银行部、贪图财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾任公司 东谈主力资源部总司理助理、副总司理（主理服务）。   张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售往返部总监，1981年8月降生， 中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司职 工监事，自2022年2月起担任公司研究所副长处，2023年7月起担任公司研究所总监， 兼销售往返部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年6月至 作）。   侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   汤建雄先生，公司副总司理、践诺委员会委员，1968年12月降生，中国民主同 盟盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总司理， 自2018年1月起担任公司财务负责东谈主，自2020年12月起担任公司践诺委员会委员。自 公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产管制有限公司监事、2021年11月起 兼任山证（上海）资产管制有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司策略发展部 总司理；2022年1月起兼任中国证券业 协会财务管帐专科委员会委员。1996年12月至2001年9月期间曾任山西省相信投资公  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 司上海证券部财务司理、算帐部副总司理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司资 产管制部副总司理兼总监理、贪图财务部总司理、东谈主力资源部总司理；2007年11月 至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任公司财 务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投资有 限服务公司董事（2019年7月更名为山证投资有限服务公司）。   高晓峰先生，公司党委委员、副总司理、践诺委员会委员、合规总监，1975年 司副总司理、合规总监，2020年12月起担任公司践诺委员会委员，2022年6月起担任 公司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规管制与结净从业专科委员会 委员，2023年7月起兼任山证（上海）资产管制有限公司合规总监，2023年12月起兼 任中德证券有限服务公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国 证监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任 中国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管 处副主任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主理服务)、主任，期 货监管处处长，法制服务处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。   韩丽萍女士，公司党委委员、副总司理、践诺委员会委员，1974年6月降生，中 共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司践诺 委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总司理。自 起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎泽 大街证券营业部往返部司理、运营保障部司理、总司理助理、监理，太原解放北路 证券营业部总司理（副总司理主理服务待遇）、总司理，太原解北分公司总司理、 太原北城分公司总司理、太原府西街证券营业部总司理（兼）；2017年2月至2022年 售及互金部总司理、金融家具部总司理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海） 资产管制有限公司董事。   刘润照先生，公司党委委员、副总司理、践诺委员会委员，1974年4月降生，中 共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司践诺委员会 委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总司理。自2021年8 月起兼任山证立异投资有限公司践诺董事、山证投资有限服务公司践诺董事，2022 年11月起兼任山证投资有限服务公司总司理，2021年11月起兼任山证（上海）资产  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新 管制有限公司（筹）副总司理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业 务专科委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司详尽管制部连络部司理、 董事会办公室总司理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总司理、中小 企业金融业务部总司理、并购融资部总监、并购融资部总司理；2017年2月至2022年   李江雷先生，公司践诺委员会委员，1969年11月降生，中共党员，本科学历， 于2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司践诺委员会委员。自2021年8月起 兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融控 股有限公司风险管制负责东谈主。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省地点电力公司 财务部管帐、司理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务部司理； 布告、董事、总司理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融控股集团 金融投资部部门正职。   闫晓华女士，公司践诺委员会委员、首席风险官、总司理助理，1971年10月出 生，中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经 理助理，2020年12月起担任公司践诺委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。 东谈主力资源部总监、稽核窥探部总监、稽核窥探部总司理、职工监事、合规管制部总 司理。   谢卫先生，公司践诺委员会委员、总司理助理，1972年2月降生，中共党员，硕 士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总司理助理，2020年12 月起担任公司践诺委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总司理，2023年5月 起兼任山证（上海）资产管制有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任本 公司运城证券营业部副总司理、总监、副总司理（主理服务）、总司理；2010年2月 至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总司理、太原迎泽分公司总司理、机 构业务部总司理。   刘军先生，公司践诺委员会委员、总司理助理，1971年8月降生，中共党员，硕 士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所长处，2022年9月起担 任公司总司理助理，2023年8月起担任公司践诺委员会委员。 任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股份有  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至2021 年12月曾任华金证券股份有限公司研究所长处、总裁助理、党委委员。   孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月降生，工学学士，于2023年6月加入 本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会 证券科技专科委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司IE 工程师、和记科联信息时刻（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司 时刻司理、上海千橡领导互联网信息科技发展有限公司时刻司理、微软亚洲工程院 高等开采工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息时刻有限公司高等技 术总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任正派 证券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总司理；2020年5月至2023年5月 任恒泰证券股份有限公司首席信息官。    王翊先生，中国科学时刻大学工商管制硕士，6年医药行业研发和商场劝诫， 浙商证券资管公司投资司理，研究总监等职，2022年8月于今，在山西证券股份有 限公司公募基金部从事研究管制服务。对医药、大破钞等行业有较深阐明，擅长 成长价值平衡投资。2023年11月起担任山西证券策略精选机动配置羼杂型证券投资 基金、山西证券品性生计羼杂型证券投资基金的基金司理。   独孤南薰先生，先后任职台湾凯基证券上海研究部、工银瑞信基金、安信证 券、国泰君安证券等担任研究员、高等研究员等职。2013年4月加入太平基金，先 后担任研究员、基金司理助理、投资司理、总司理投资助理。2016年4月至2018年 总监、研究总监兼基金司理。2020年1月至2021年1月任华宸将来价值前卫基金经 理。2022年加入雪石资产，担任基金司理。2023年8月加入山证资管。2024年11月 起担任山西证券策略精选机动配置羼杂型证券投资基金、山西证券品性生计羼杂 型证券投资基金基金司理。   公募基金业务权益板块决策委员会   主任委员：乔俊峰   委员：许煜、林理升、独孤南薰、杨旭、王翊、彭敬怡 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新  上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资。 配收益。 律律例轨则的最低期限。 他法律行径。   四、基金管制东谈主承诺 险适度轨制，采取有用措施，防卫下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无尽服务的投资。  （6）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 家关联法律、律例、规章及行业表率，诚实信用、勇猛尽责，不从事以下行动：   （1） 越权或非法谋略。   （2） 违反基金合同或托管契约。   （3） 专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益。   （4） 在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息表现。   （5） 拒却、过问、狡饰或严重影响中国证监会照章监管。   （6） 冒失包袱、销耗权利。   （7） 泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事关系的往返行动。   （8） 协助、接受录用或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往返。   （9） 违反证券往返场地业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧主宰商场 价钱，淆乱商场规律。   （10） 贬损同行，以提高我方。   （11） 在公开信息表现和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素。   （12） 以不高洁技巧谋求业务发展。   （13） 有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象。   （14） 其他法律、行政律例不容的行径。   （1） 依照关联法律、律例、规章和基金合同的轨则，本着勇猛严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。   （3） 不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易阴私，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关系的往返行动。   （4） 不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往返。   五、基金管制东谈主的里面适度轨制   （1） 健全性原则。里面适度涵盖公募基金管制的各项业务、各个部门或机 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 构和各级东谈主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个格局。   （2） 有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内适度度的有用践诺。   （3） 孤独性原则。公募基金管制各部门和岗亭职责的成立保持相对孤独， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4） 彼此制约原则。公募基金业务成立的各部门、各岗亭权责分明、彼此 制衡。   （5） 成本效益原则。公募基金管制运用科学化的谋略管制方法责骂运作成 本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行动、信息疏通和内 部监控。   （1）适度环境是实施里面适度的基础，一般包括治理结构、机组成立及权 责分派、东谈主力资源政策、企业文化等。   （2）风险评估是实时识别、系统分析谋略行动中与收尾里面适度标的关系 的风险，合理确定风险应酬策略。   （3）适度行动是根据风险评估结果，采取相应的适度措施，将风险适度在 可承受度之内。   （4）信息与疏通是实时、准确地采集、传递与里面适度关系的信息，确保 信息在公募劳动部里面、外部之间进行有用疏通。   里面监督是对里面适度建立与实施情况进行监督查抄，评价里面适度的有 效性，发现里面适度劣势，应当实时加以改进。   （1） 健全公募基金管制法东谈主治理结构，不容不高洁关联往返、利益输送和 里面东谈主适度征象的发生，保护投资者利益和公募基金正当权益。   （2） 公募基金管制的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有 明确的授权单干，操作彼此孤独。公募业务建立决策科学、运营表率、管制高效 的运行机制，包括民主、透明的决策表率和管制议事国法，高效、严谨的业务执 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （3） 确立设施递进、权责统一、严实有用的内控防地：①各岗亭职责明确， 有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东谈主员在授权界限内承担服务。②建立关键 业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡。③基金管 理监察稽核部门孤独于其他部门，对里面适度轨制的践诺情况进行查抄和反馈。   （4） 建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激励拘谨机制，确保公募基金管 理各级东谈主员具备与其岗亭要求相稳健的职业操守和专科胜任智力。   （5） 建立科学严实的风险评估体系，对基金管制表里部风险进行识别、评 估和分析，实时防卫和化解风险。   （6） 建立严谨、有用的授权管制轨制，授权适度都集于公募基金管制谋略 行动的遥远。①确看护制层充分了解和履行各自的权利，建立健全公募业务授权标 准和表率，保证授权轨制的贯彻践诺。②公募基金管制各业务部门、分支机构和 各级东谈主员在轨则授权界限内诈欺相应的职责。③公募基金管制紧要业务的授权采 取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。④公募基金管制稳健授权，建立授权 评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东谈主员的反馈和评价，对已不适用的授权 实时修改或取消授权。   （7） 建立完善的资产分离轨制，公司资产与公募基金资产、不同基金的资 产和其他录用资产实行孤独运作，分别核算。   （8） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分裂各岗亭职责，投资和往返、 往返和算帐、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东谈主员的叠加。关键业务部门和 岗亭进行物理梗阻。   （9） 制订切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和表率。   （10） 建立有用的里面监适度度，成立孤独的监察稽核部门，对公募业务内 部适度轨制的践诺情况进行不竭的监督，保证里面适度轨制落实。依期评价里面 适度的有用性并当令改进。   （1） 基金管制东谈主确知建立、实施和撑持里面适度轨制是基金管制东谈主的服务；   （2） 上述对于里面适度的表现信得过、准确；   （3） 基金管制东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金管制业务的发展束缚完 善里面适度轨制。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                          招募说明书更新                   第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时期：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825号   量度东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年再行组建后的交通银行安适对外营业，成为中国第一家天下性的国 有股份制交易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合往返所挂牌上市， 世界500强，营业收入名挨次154位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银 行一级成本名挨次9位。   限定2024年6月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.18万亿元。2024年二季度， 交通银行收尾净利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币452.87亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业劝诫，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师 等中高等专科时刻职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职 业谈德素养过硬，是一支诚实勇猛、积极跨越、开拓立异、激越朝上的资产托管从 业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新 长职责）、践诺董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至 行上海东谈主民币往返业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003 年8月至2014年5月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授 信管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988年7月至2003年8月先 后在中国建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷 管制委员会办公室、信贷风险管制部服务。任先生1988年于清华大学获工学硕士学 位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理服务）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济 学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本 行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助 理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务谋略情况   限定2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产管制贪图、证券公司客户资产管制贪图、宽宥家具、 相信贪图、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产管制贪图、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等家具。 二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度标的 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金            招募说明书更新  交通银行严格效率国度法律律例、行业规章及行内关系管制轨则，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、 适度及缓释，有用地收尾对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东谈主的正当权益。  （二）里面适度原则 求，并都集于托管业务谋略管制行动遥远。 制机制，淹没各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈 等各个谋略格局，建立全面的风险管制监督机制。 行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤独核算，分账管 理。 确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥里面 适度中的盲点。 基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有用 的适度经过、适度措施，建立合理的内控表率，保障各项内控管制标的被有用践诺。 风险适度要求相稳健，尽量责骂谋略运作成本，以合理的适度成本收尾最好的里面 适度标的。  （三）里面适度轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产 托管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产 托管业务交易阴私管制轨则》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径表率》、 《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据商场变化和基金业务的发 展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管制表率，业务管制轨制健全， 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 中枢功课区实行阻滞管制，落实各项安全梗阻措施，关系信息表现由专东谈主负责。 托管部通过对基金托管业务各格局的事前揭示、事中适度和过后查抄措施收尾全流 程、全链条的风险管制，聘任国际有名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际 圭臬的里面适度评审。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率  交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和关联证券律例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的贪图、基金管制东谈主薪金的计提和支付、 基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分派等行径的合规性进行监督和核查。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违反《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等关联证券律例和《基金合同》的行径，实时 陈诉基金管制东谈主赐与纠正，基金管制东谈主收到陈诉后实时阐明并进行调整。交通银行 有权对陈诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行陈诉的违 规事项未能实时纠正的，交通银行按轨则证明中国证监会。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有紧要非法行径，按轨则证明中国 证监会，同期陈诉基金管制东谈主限期纠正。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新                 第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：山西证券股份有限公司  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  董秘：王怡里  量度电话：（0351）8686668  传真：（0351）8686667  客服电话：95573  网址：www.i618.com.cn  （1）山西证券股份有限公司营业部  注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  量度东谈主：方继东  客服电话：95573  网站：www.i618.com.cn  （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号  法定代表东谈主：王珺  量度东谈主：韩爱彬  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  （3）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区源深路1088号7层(本质楼层6层)  办公地址：上海市浦东新区源深路1088号吉祥金钱大厦7楼  法定代表东谈主：陈祎彬 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新  量度东谈主：程凤权  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  （4）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  法定代表东谈主：王翔  量度东谈主：雷丞  客服电话：4008205369  网址：www.jiyufund.com.cn  （5）北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦  法定代表东谈主：李柳娜  量度东谈主：王彤  客服电话：010-62675369  网址：www.xincai.com  （6）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层  法定代表东谈主：张跃伟  量度东谈主：曾帅  客服电话：400 820 2899  网址：www.erichfund.com  （7）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场10-14层  法定代表东谈主：陶怡  量度东谈主：杨樾  客服电话：400-700-9665 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新  网址：www.howbuy.com  （8）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦26层  法定代表东谈主：其实  量度东谈主：段颖  客服电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  （9）江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：江苏省南京市高淳区经济开采区古檀大路47号  办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室  法定代表东谈主：吴言林  量度东谈主：张竞妍  客服电话：025-66046166-849  网址：www.huilinbd.com  （10）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层  法定代表东谈主：王伟刚  量度东谈主：王骁骁  客服电话：400-055-5728  网址：www.hcfunds.com  （11）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层  法定代表东谈主：闫振杰  量度东谈主：宋晋荣  客服电话：4008188000  网址：www.myfund.com  （12）通华金钱（上海）基金销售有限公司 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室  办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼  法定代表东谈主：沈丹义  量度东谈主：刘念念源  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  （13）华源证券股份有限公司  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  量度东谈主：丛瑞丰  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  （14）上海利得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室  办公地址：上海虹口区东大名路1118号浦江金融广场53层  法定代表东谈主：李兴春  量度东谈主：张仕钰  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （15）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  法定代表东谈主：樊怀东  量度东谈主：辛志辉  客服电话：400 089 9100  网址：www.yibaijin.com  （16）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层  办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心A栋3楼 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                     招募说明书更新  法定代表东谈主：吴卫国  量度东谈主：黄欣文  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  （17）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2  办公地址：北京市经济时刻开采区科创11街京东总部  法定代表东谈主：邹保威  量度东谈主：文雯  客服电话：4000988511（个东谈主业务）、4000888816（企业业务）  网址：https://kenterui.jd.com/  （18）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610  办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层  法定代表东谈主：肖雯  量度东谈主：邱湘湘  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  （19）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室  办公地址：上海市虹口区临潼路188号  法定代表东谈主：尹彬彬  量度东谈主：陈东  客服电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com  （20）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号  法定代表东谈主：任德奇  量度东谈主：高天 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新  客服电话：95559  网址: http://www.bankcomm.com/  （21）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址： 深圳市前海深港合营区前湾全部1号A栋201室  办公地址： 深圳市福田区深南大路2003号华嵘大厦710-711  法定代表东谈主：戴媛  量度东谈主：张茜  客服电话：400-000-5767  公司网址：https://www.xintongfund.com  （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址https://www.gwcaifu.com/  （23）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层  办公地址： 北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心  法定代表东谈主： 李科  量度东谈主： 王超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （24）宁波银行股份有限公司（同行易管家）  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20楼  法定代表东谈主：陆华裕  量度东谈主：唐琛  客服电话：95574  网址：http://www.nbcb.com.cn  （25）上海凯石金钱基金销售有限公司 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                   招募说明书更新  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼  法定代表东谈主：陈继武  量度东谈主：宗利军  客服电话：400 643 3389  网址：www.vstonewealth.com  （26）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室  法定代表东谈主：郑新林  量度东谈主：邓琦  客服电话：021-68889082  网址：www.pytz.cn  （27）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  量度东谈主：洪泓  客服电话：952555  网址：http://www.5ifund.com  （28）北京创金启富基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  办公地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  法定代表东谈主：梁蓉  量度东谈主：赵汀一  客服电话：010-66154828  网址：https://www.5irich.com/#/home  （29）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                    招募说明书更新  法定代表东谈主：盛超  量度东谈主：赵兴龙  客服电话：95055-4  网址：https://www.duxiaomanfund.com   （30）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建造路9号高地中心1101室   办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际B座12楼   法定代表东谈主：王建华   量度东谈主：蒋文   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （31）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座   办公地址：上海浦东新区浦明路1500号万得大厦7楼   法定代表东谈主：简梦雯   量度东谈主：陆奕璐   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （32）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   法定代表东谈主：彭浩   量度东谈主：孔安琪   客服电话：400-004-8821   网址：https://www.taixincf.com   （33）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1703-04室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                        招募说明书更新  量度东谈主：叶健、左琴  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  （34）上海中原金钱投资管制有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：毛淮平  量度东谈主：张召鹏  客服电话： 400-817-5666  网址：https://www.amcfortune.com  （35）上海大贤人基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  法定代表东谈主：张俊  量度东谈主：胡芳：13817935928/021-20219988-39069  客服电话：021-20292031  网址：www.wg.com.cn  （36）上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  法定代表东谈主：黄欣  量度东谈主：吴少文  客服电话：4006767523  网址：https://www.zhongzhengfund.com  （37）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街95号  办公地址：成都市东城根上街95号  法定代表东谈主：冉云  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金管制东谈主可根据关联法律律例的要求，遴聘其他合适要求的机构新增为本基 金的发售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：山西证券股份有限公司   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   董秘：王怡里   量度电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、黄丽华   量度东谈主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：中喜管帐师事务所（突出普通合伙）  住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  法定代表东谈主：张增刚  电话：010-68085873  承办注册管帐师：白银泉、王孟萍  量度东谈主：王孟萍 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新               第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表现办法》等关联法律律例及基金合同，经2021年3月4日中国证监会证监许可 【2021】702号文献注册召募。   一、基金类别、运作方式及存续期   本基金类别：羼杂型证券投资基金   本基金运作方式：契约型洞开式   本基金存续期：不依期   二、召募期限   本基金的召募期限不特出3个月，自基金份额动手发售之日起贪图，具体发售 时期见本基金基金份额发售公告。   基金管制东谈主可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或裁减基金发售时 间，并实时公告。   三、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主官网的公示信息。   四、召募对象   合适法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额运转面值  本基金基金份额运转面值为东谈主民币1.00元，按运转面值发售。   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时期由基金管制东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东谈主不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资东谈主开户 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 需提供有用身份证件原件等销售机构要求提供的材料苦求开立洞开式基金账户。 投资东谈主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管制东谈主和销售机构约定，详 见本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购的方式。   （2）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于T日交 易时期内受理的认购苦求，登记机构将在T+1日内就苦求的有用性进行阐明，但 对苦求有用性的阐明仅代表如实接受了投资东谈主的认购苦求，认购份额的贪图需由 登记机构在召募期收尾后阐明。投资东谈主应在基金合同成效后实时到各销售网点查 询最终成交阐明情况和认购份额，并妥善诈欺正当权利。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购苦求单 独贪图，但已受理的认购苦求不允许取销。   （4）若认购苦求被阐明为无效，基金管制东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金 额本金退还投资东谈主。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）本基金对单一投资东谈主在认购期间累计认购金额不设上限。   （3）投资者通过代销机构初度认购单笔最低名额为东谈主民币1元（含认购费， 下同），追加认购单笔最低名额为东谈主民币1元；，通过代销机构申购单笔的具体 名额以代销机构的轨则为准。投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为 东谈主民币20,000元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币1,000元，通过直销中心柜台 申购单笔的具体名额以基金管制东谈主公告的轨则为准。各代销机构对最低认购名额 及往返级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。   （4）基金管制东谈主可根据商场情况，在律律例允许的情况下，调整上述对认 购的金额限制，并实时公告。   七、基金份额认购价钱及认购用度   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度，本基金C 类基金份额不收 取认购用度。认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                       招募说明书更新 率越低。投资者在一天之内淌若有多笔认购，适用费率按单笔分别贪图。投资 者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，A类基金份额具体用度安排具体如 下：      A类基金份额的认购金额（M）        A类基金份额的认购费率      M＜100万元                    1.20%   本基金的认购用度由投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市 场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   八、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘， 其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。   九、基金认购份额的贪图   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的贪图方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00   当认购用度适用固定金额时，认购份额的贪图方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00   认购份额的贪图保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主投资10,000元认购本基金的A 类基金份额，淌若认购期内认 购资金得到的利息为5元，则其可得到的基金份额贪图如下： 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                                 招募说明书更新   净认购金额＝10,000/(1+1.20%)＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42 份   即投资东谈主投资10,000 元认购本基金的A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内得到的利息，可得到9,886.42 份A 类基金份额。   例二：某投资东谈主投资500万元认购本基金A类份额，其认购用度为1000元，若认 购金额在认购期间产生的利息为900元，则其可得到的认购份额贪图如下：   净认购金额＝5,000,000.00-1,000.00＝4,999,000.00元   认购份额＝（4,999,000.00＋900.00）/1.00＝4,999,900.00份   认购份额＝(认购金额＋认购利息)/1.00   认购份额的贪图保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资10,000,000 元认购本基金的C类基金份额，淌若认购期内 认购资金得到的利息为5,000元，则其可得到的C类基金份额贪图如下：   认购份额=（10,000,000＋5,000）/1.00=10,005,000.00份   即投资东谈主投资10,000,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认 购期内得到的利息，可得到10,005,000.00 份C类基金份额。   十、召募资金的看护   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息表现用度、管帐师费、讼师费以很是他用度，不得从 基金财产中列支。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新             第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同于2021年5月27日安适成效。自基金合同成效日起，本基金管制东谈主正 式动手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模  《基金合同》成效后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在依期证明中赐与披 露；连气儿60个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在10个服务日内向中国 证监会证明并建议惩处决议，如不竭运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时期（如遇香港联合往返所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停往返的情形，基金管制东谈主有权根据本质情况 暂停办理基金份额的申购、赎回及转机业务并公告），但基金管制东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时 间变更或其他突出情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主可根据本质情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购动手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不特出3个月动手办理赎回，具体业务办理 时期在赎回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与/或赎回的动手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或转机的价钱。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行贪图； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许，且对基金管制东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在轨则时期内 未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管制东谈主不承担由 此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管制东谈主将在T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关联要求处理。遇往返所或往返商场数据传输蔓延、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能适度的因 素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制 东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                   招募说明书更新 告。   基金管制东谈主应以往返时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎 回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该往返的有用性进 行阐明。T日提交的有用苦求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以 销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷或无效， 则申购款项 本金退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构 如实接收到该申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资东谈主自行承担。      在法律律例允许的界限内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业 务办理时期进行调整，本基金管制东谈主将于动手实施前按照关联轨则赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 同），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元，通过代销机构申购单笔的具体名额以 代销机构的轨则为准。投资者通过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 具体名额以基金管制东谈主公告的轨则为准。 单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体轨则见更新的招募说明书或关系公 告。 管的基金余额不及 1.00 份时，基金管制东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金 份额一次性全部赎回。但各销售机构对往返账户最低份额余额有其他轨则的，以各销 售机构的业务轨则为准。 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                        招募说明书更新 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与适度。具体见基金管制东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息表现办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。   六、申购份额与赎回金额的贪图方式   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者不错屡次申购本基金，申 购费率按每笔申购苦求单独贪图。本基金C类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。          A 类基金份额的           A 类基金份额的             申购金额                申购费率           M＜100 万元                 1.5%           M≥500 万元       按笔收取，1,000 元/笔   （1）A 类基金份额   当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主投资5万元申购本基金的A 类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                          招募说明书更新    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：投资东谈主投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0500元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。    例二：某投资东谈主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0560元，其对应的申购用度为1000元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000.00元   净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元   申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份   即：投资东谈主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.0560元，可得到5,680,871.21份A类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资5,000万元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62 份    即：投资东谈主投资5,000 万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则其可得到47,619,047.62份C类基金份额。    A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东谈主理有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                                   招募说明书更新    持有期限（Y）          A类基金份额          C类基金份额                      赎回费率            赎回费率         计入基金财产比例      Y＜7 日             1.50%              1.50%     100%     Y≥180 日            0.00%              0.00%      0%    注： Y 为持有期限    赎回金额的贪图方式为：    赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例一：某投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元    赎回用度=12,500×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元    即：投资者赎回本基金1 万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎回费 率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为12,437.50元。    例二：某投资东谈主赎回本基金1,000万份C类基金份额，持或然期为20日，对应 的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回金额=10,000,000×1.2500=12,500,000 元    赎回用度=12,500,000×0.50%=62,500 元    净赎回金额=12,500,000-62,500=12,437,500 元 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新    即：投资东谈主赎回本基金1,000 万份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回 金额为12,437,500 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在 本日收市后贪图，并按基金合同的约定公告。遇突出情况，经履行稳健表率，不错 稳健蔓延贪图或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精 度受到不利影响，基金管制东谈主可提高基金份额净值的精度，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 基金份额时收取。    宝石续持有期少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财产； 宝石续持有期就是或长于30 日、少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总 额的75%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于3个月但少于6 个月的投资东谈主收取 的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于6 个月的 投资东谈主不收取赎回费。以上每个月按照30日贪图。未计入基金财产的赎回用度于支 付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率效率关系法律律例以及监 管部门、自律国法的轨则。 场情况制定基金促销贪图，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错对销售费率实行一定 的优惠。   七、申购与赎回的登记 定的时期之前不错取销。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 理登记手续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息表现办法》的 关联轨则进行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 导致基金管制东谈主无法贪图当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者特出50%，或者变相隐匿50%辘集度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例阐明等方式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该笔全部或部分申购苦求。淌若法 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 律律例、监管要求调整导致上述第7 项内容取消或变更的，基金管制东谈主在履行稳健 表率后，可修改上述内容，不消召开基金份额持有东谈主大会。淌若投资东谈主的申购苦求 被拒却，被拒却的申购款项本金退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金 管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 导致基金管制东谈主无法贪图当日基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商阐明后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的关系 要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总 数后的余额)特出前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新      当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回表率践诺。  （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10% 的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个 洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额特出前一洞开日 基金总份额的10%时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回苦求实施延 期办理，具体为：基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10% 的前提下，如其他赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日能够被全部阐明，则在仍可接受赎回申 请的界限内对此单个持有东谈主的赎回苦求按比例阐明，对此单个持有东谈主其余未阐明的赎回 苦求宽限办理；如其他赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不成被全部阐明，则应先将其他赎 回苦求东谈主的赎回苦求按比例赐与阐明后，将其未被阐明的赎回苦求与此单个持有东谈主的 全部赎回苦求一并宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘 宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回 苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作 明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得特出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个往返日内陈诉基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 个洞开日的千般基金份额净值。 关联轨则，在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公 告。   十二、基金转机   基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管制东谈主管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相 关国法由基金管制东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非往返过户。其它 非往返过户是指合适法律律例且根据登记机构的轨则需要办理非往返过户的情 形。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基金 份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系贵寓，对于合适条件的非往返过户苦求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资贪图   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资贪图，具体国法由基金管制东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额 投资贪图最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有轨则的除外。   十七、基金份额的质押   如关系法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务国法，届时不消召开基金份额持有东谈主大会但 须提前公告。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往返场地或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，届时不消召 开基金份额持有东谈主大会但须提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的轨则或关系公告。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金           招募说明书更新   二十、在不违反关系法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据具体情况对上述申购和 赎回以及关系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新             第九部分 基金的投资   一、投资标的  本基金主要投资于品性生计关系的优质上市公司，在精选个股、合理适度风 险并保持基金资产流动性细致的前提下，力图为基金份额持有东谈主获取超越功绩 相比基准的投资报恩。   二、投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、 创业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府支 持机构债券、政府扶直债券、地点政府债券、可转机债券（含可分离往返可转机 债券）、可交换公司债券很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶直证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、 货币商场用具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比 例界限为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得特出股票资产的50%）， 其中投资于本基金界说的“品性生计”界限内的证券不低于非现金基金资产的 金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行稳健表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   本基金通过定性与定量相伙同的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对 证券商场当期的系统性风险以及可猜想的将来时期内各大类资产的预期风险和预 期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配 置比例、调整原则和调整界限，在保持总体风险水平相对安适的基础上，力图投 资组合的安适升值。此外，本基金将不竭地进行依期与不依期的资产配置风险监 控，当令地作念出相应的调整。   本基金主要运用股票研究分析方法等投资分析用具，在把捏宏不雅经济运行趋 势和股票商场行业轮动的基础上，充分阐明公司股票研究团队“从下到上”的主 动选股智力，基于对个股潜入的基本面研究和详细的实地调研，精选股票构建股 票投资组合。   （1）“品性生计”主题的界定   “品性生计”主题涵盖能够为住户提供优质的家具、服务或惩处决议，用以 成功或波折普及住户生计品性的关系上市公司。本基金就主要投资于那些提供的 家具或服务能够切实地普及大众生计品性的企业，这些家具和服务包括但不限于： 大破钞、大健康、物联网以很是它由新时刻所推动的家具和服务。落实到行业层 面，包括申万一级行业的食物饮料、家用电器、农林牧渔、交易贸易、舒服服务、 汽车、医药生物、电子、传媒、贪图机、通讯及非银行金融等行业。   本基金调整界定界限应实时见告基金托管东谈主，并在更新的招募说明书中进行 公告。   （2）个股投资策略   领先，使用定性分析的方法，从时刻智力、商场远景以及公司治理结构等方 面对上市公司的基本情况进行分析。 况兼在时刻上具有一定护城河的公司。 度以及上市公司利用科技立异智力取得竞争上风、进而开拓商场、创造利润增长 的智力。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金            招募说明书更新 体系等方面进行评价，公司治颖慧力的优劣对公司策略、立异智力、盈利智力乃 至估值水平都有至关关键的影响。其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营 数据对企业价值进行评估。本基金主要从行业景气度、盈利智力、成长智力以及 估值水对等方面进行考量。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将效率品性生计关系股票的投资策略，优先将基本面健康、功绩朝上弹性 较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。   在遴聘债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的 分析判断将来利率期限结构变化，并充分沟通组合的流动性管制的本质情况，配 置债券组合的久期；其次，伙同信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组 合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价时刻，进行个券遴聘，遴聘被 低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采取放大操作、骑乘操作、换券操作 等机动千般的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金管制东谈主通过考量宏不雅经济风景、提前偿还率、失约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现金流变动；研究标的 证券刊行要求，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切珍惜流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险泄露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管制，遴聘风险调整后收益较高的品种进行 投资。   为更好的收尾投资标的，本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证 监会允许的繁衍金融家具，本基金将根据风险管制的原则，主要遴聘流动性好、 往返活跃的繁衍品合约进行往返。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为宗旨，主要遴聘 流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位平时调整的往返成本，以达到责骂投资组合合座风险的宗旨。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、往返活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行 趋势的研究，伙同国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金可在详尽沟通预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新关系投资 策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率（经汇 率估值调整）*20%+中债详尽金钱（总值）指数收益率*20%   本基金拟采取 “沪深300指数收益率” 、“恒生指数收益率”、“中债综 合金钱（总值）指数收益率”分别动作国内股票、港股通标的股票、债券资产的 相比基准，并将权重分别确定为60%、20%、20%。   沪深300指数是上海证券往返所和深圳证券往返所共同推出的沪深两个商场 第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定商场淹没率，不易被主宰，并 且有较高的著名度和商场影响力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市公 司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数,得当营为本基金港股投资的相比基准。   中债详尽金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制的反应中 国债券商场总体走势的代表性指数。该指数的样本券淹没我国银行间商场和往返 所商场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等险些 通盘债券种类，具有粗拙的商场代表性，能够反应债券商场总体走势。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新    鉴于上述指数的泰斗性、代表性，以及本基金的投资界限和投资组合比例， 选用该功绩相比基准能够信得过、客不雅的反应本基金的风险收益特征。    淌若关系法律律例发生变化，或本功绩相比基准住手发布或更更称号，或者 有更泰斗的、更能为商场渊博接受的功绩相比基准推出，经基金管制东谈主与基金托 管东谈主协商，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而 不消召开基金份额持有东谈主大会。    五、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返国法等各异带来的独到风险。    六、投资限制    基金的投资组合应效率以下限制：    （1） 股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为 60%-95%，投资于港 股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；投资于本基金界说的 品性生计主题关系的股票不低于非现金基金资产的 80%；    （2） 每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消失家公司在内地和 香港同期上市的 A+H 股总共贪图），其市值不特出基金资产净值的 10%；    （4） 本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 消失家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共），不特出该证券的 10%，完 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比 例限制；    （5） 本基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；    （6） 本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得特出基金资产净值的    （7） 本基金持有的消失(指消失信用级别)资产扶直证券的比例，不得特出  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新 该资产扶直证券规模的 10%；    （8） 本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直 证券，不得特出其千般资产扶直证券总共规模的 10%；    （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。 基金持有资产扶直证券期间，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，干涉天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票 的 30%，全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证 监会认定的突出投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货往返，应当合适下列投资限制： 值的10%； 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的20%； 贪图）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得特出上一往返日基金资产净值的20%；   （14）本基金参与国债期货往返，应当合适下列投资限制：  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 金资产净值的15%； 与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金持有的债券总市值的30%； 额不得特出上一往返日基金资产净值的30%； 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （15）基金总资产不得特出基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净 值的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主 之外的因素致使本基金不合适上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与 境内上市往返的股票合并贪图，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在10 个往返日内进行调整，但中国证监会规 定的突出情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的轨则践诺，但须 提前公告。   为调养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1） 承销证券；   （2） 违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽服务的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5） 向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕往返、主宰证券往返价钱很是他不高洁的证券往返行动；   （7） 法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、实 际适度东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基 金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱践诺。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与表现。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制性轨则，基金管制东谈主在 履行稳健表率后可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则践诺。   七、基金管制东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                             招募说明书更新 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。      九、基金投资组合证明      基金管制东谈主的董事会及董事保证本证明所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年7月16日 复核了本证明中的财务方针、净值表现和投资组合证明等内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合证明所载数据限定2024年06月30日，本证明中财务贵寓未经审计。                    投资组合证明                                             占基金总资产的比例 序号            相貌           金额(元)                                                （%）        其中：股票               108,357,792.83            89.66        其中：债券                            -               -           资产扶直证券                        -               - 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                              招募说明书更新         其中：买断式回购的买入                                         -                   -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别           公允价值(元)                                                   （%） A       农、林、牧、渔业       3,731,558.00                3.10 B       采矿业                         -                 - C       制造业           80,925,805.00               67.15         电力、热力、燃气及 D                      6,255,769.00                5.19         水出产和供应业 E       建筑业                         -                 - F       批发和零卖业                      -                 -         交通运输、仓储和邮 G                                   -                 -         政业 H       住宿和餐饮业                      -                 -         信息传输、软件和信 I                     10,977,806.55                9.11         息时刻服务业 J       金融业            2,415,424.00                2.00 K       房地产业                        -                 - L       租借和商务服务业                    -                 -         科学研究和时刻服务 M                      2,212,590.00                1.84         业         水利、环境和全球设 N                                   -                 -         施管制业         住户服务、修理和其 O                                   -                 -         他服务业 P       造就                          -                 - 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                                        招募说明书更新 Q    卫生和社会服务                              -                     - R    文化、体育和文娱业                            -                     - S    详尽                                   -                     -      总共                   106,518,952.55                    88.38     行业类别           公允价值(东谈主民币)                  占基金资产净值比例（%）     医疗保健             1,838,840.28                             1.53      总共              1,838,840.28                             1.53 序                                                         占基金资产净     股票代码     股票称号           数目(股)         公允价值(元) 号                                                         值比例（％） 本基金本证明期末未持有债券。 本基金本证明期末未持有债券。     细 本基金本证明期末未持有资产扶直证券。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 本基金本证明期末未持有贵金属投资。 本基金本证明期末未持有权证。 本基金本证明期末未持有股指期货。 本基金本证明期末未持有股指期货，莫得关系政策。 本基金本证明期末未持有国债期货，莫得关系政策。 本基金本证明期末未持有国债期货。 本基金本证明期末未持有国债期货，莫得关系投资评价。 编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。   序号   称号                            金额(元) 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金            招募说明书更新 本基金本证明期末未持有处于转股期的可转机债券。 本基金本证明期末前十名股票不存在流通受限的情况。 由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。   山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                                              招募说明书更新                         第十部分 基金的功绩     本基金管制东谈主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。  投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同成效日2021年5月27日，基金功绩数据限定2024年6月30日。  一、 基金净值表现  品性生计A                                                功绩相比                         净值增长      功绩相比               净值增                              基准收益     阶段                  率圭臬差      基准收益                        ①-③       ②-④               长率①                              率圭臬差                           ②         率③                                                  ④               -2.13%     0.49%     -7.91%       0.77%         5.78%     -0.28%               -13.06%    1.58%    -13.82%       1.09%         0.76%     0.49% 自基金合同成效       -40.52%    1.16%    -25.45%       0.87%        -15.07%    0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   年6月30日）  注：1、本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调整)*20%+中债详尽金钱(总值)指数收益率*20%。  品性生计C                         净值增长      功绩相比         功绩相比基               净值增     阶段                  率圭臬差      基准收益         准收益率标           ①-③       ②-④               长率①                          ②         率③           准差④                -2.51%     0.49%     -7.91%           0.76%      5.40%      -0.27%               -13.58%     1.58%    -13.82%           1.09%      0.24%       0.49% 自基金合同成效       -41.62%     1.16%   -25.45%          0.87%      -16.17%      0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 年6月30日）  注：1、本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调整)*20%+中债详尽金钱(总值)指数收益率*20%。  变动的相比  注：1、本基金基金合同成效日为2021年5月27日；  组合比例合适本基金合同的关联约定。建仓期收尾时各项资产配置比例合适基金合  同的关联约定。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项很是 他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托 管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事服务   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财 产强制践诺。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返场地的往返日以及国度法律律例 轨则需要对外皮露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产扶直证 券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近往返日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最 近往返日的报价不成信得过反应公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特 征沟通。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或 折价。 利用数据和其他信息扶直的估值时刻确定公允价值。采取估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   四、估值方法   （1） 往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整 最近往返市价，确定公允价钱；   （2） 往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3） 往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4） 往返所上市往返的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱。往返所上市实 行全价往返的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5） 往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产扶直证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6） 对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值时刻确定其公 允价值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 的消失股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2） 初度公开采行未上市的股票、债券，采取估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会关联轨则确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级商场利率不存在显着各异、未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往返日结算价估值。 日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往返日结算价估值。 总额或约定利率每当然日计提利息。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                  招募说明书更新 无往返的，以最近往返日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到 港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 酿成的损失以及因该往返日基金净值贪图顺延流毒而引起的损失，由基金管制 东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何服务。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管制东谈主于每个服务日贪图基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 理东谈主对外公布。   六、估值流毒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值流毒时，视为基金份额净值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的 服务东谈主应当对由于该估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的成功损失按下述 “估值流毒处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流毒服务方应及 时调和各方，实时进行编削，因编削估值流毒发生的用度由估值流毒服务方承担； 由 于估值流毒服务方未实时编削已产生的估值流毒，给当事东谈主酿成损失的，由估值 流毒服务方对成功损失承担抵偿服务；若估值流毒服务方如故积极调和，况兼有协 助义务确当事东谈主有有余的时期进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿服务。估值 流毒服务方应酬编削的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值流毒已得到编削。   （2） 估值流毒的服务方对关联当事东谈主的成功损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值流毒的关联成功当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值流毒而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流毒服务方仍应酬估值流毒负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；淌若得到欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥得利返 还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值流毒服务方。   （4） 估值流毒调整采取尽量复原至假设未发生估值流毒的正确情形的方式。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新   估值流毒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1） 查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流毒发生 的原因确定估值流毒的服务方；根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对 因估值流毒酿成的损失进行评估；   （2） 根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的服务方进行 编削和抵偿损失；   （3） 根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值流毒的编削向关联当事东谈主进行阐明。   （1） 基金份额净值贪图出现流毒时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2） 相应类别基金份额流毒偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金 管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明后 按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照看制费 率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 管制东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金 管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ， 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 进而导致基金份额净值贪图流毒而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管制东谈主负责贪图，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日往返收尾后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐明后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按轨则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   十、突出情形的处理   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第12项进行估值时，所酿成的舛错不 动作基金份额净值流毒处理。   由于证券、期货往返所、外汇商场、登记结算公司及进款银行等级三方机构发 送的数据流毒，或由于不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必 要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能发现该流毒的，由此酿成的基金资产估 值流毒，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿服务。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新          第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派方式是现金分成； 千般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金消失类别每份基金份额享有 同瓜分派权； 益分派，具体分派决议详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成效活气3 个月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律 律例允许的前提下与基金托管东谈主协商一致后，调整以上基金收益分派原则和支 付方式，不需要召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在轨则媒 介公告。   四、收益分派决议 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务国法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 信息表现用度；   公证费和认证费； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                   招募说明书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东谈主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约 轨则，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得 收取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新          第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 换管帐师事务所需依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新           第十六部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》很是他关联轨则。关系法律律例 对于信息表现的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表现的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管制东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介表现，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一） 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要 份额持有东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金家具的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表现及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要 变更的， 基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规 定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每 年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》 和基金托管契约登载在轨则网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在轨则网站上。    （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现 招募说明书确当日登载于轨则报刊和轨则网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明备案文献的次日在轨则报刊和轨则网站 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 上登载《基金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周在轨则网站表现一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现洞开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明千般基金 份额申购、赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在轨则网站上，并将年度证明辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在轨则网站上，并将中期证明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在轨则网站上，并将季度证明辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期 证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在依期证明“影响投资者决策的 其他关键信息”项下表现该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的突出情形除外。   本基金不竭运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度证明和中期证明中表现 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新 基金组合股产情况很是流动性风险分析等。      （七）临时证明      本基金发生紧要事件，关联信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的有 关轨则编制临时证明书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12 个月内变动特出百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质适度东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更； 五； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）显露公告   在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有 东谈主权益的，关系信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开显露。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十一）算帐证明 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金合同出现拒绝情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金 财产进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在轨则网站 上， 并将算帐证明辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）投资非公开采行股票的信息表现   基金管制东谈主应当在本基金投资非公开采行股票后2个往返日内，在中国证监 会轨则媒介表现所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。   （十三）投资股指期货的信息表现   基金管制东谈主应按照律例要求在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和 招募说明书（更新）等文献中表现股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资标的等。   （十四）投资国债期货的信息表现   基金管制东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新） 等文献中表现国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政 策和投资标的等。   （十五）投资资产扶直证券的信息表现   基金管制东谈主应在按照律例要求在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明 和招募说明书（更新）等文献中表现资产扶直证券的往返情况。基金管制东谈主应在 基金年报及中期证明中表现其持有的资产扶直证券总额、资产扶直证券市值占基 金净资产的比例和证明期内通盘的资产扶直证券明细；在基金季度证明中表现其 持有的资产扶直证券总额、资产扶直证券市值占基金净资产的比例和证明期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶直证券明细。   （十六）投资港股通标的股票的信息表现   基金管制东谈主应当在基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明等依期证明 和招募说明书（更新）等文献中按届时有用的法律律例或监管机构的要求表现港 股通标的股票的投资情况。   （十七）基金参与融资的信息表现   基金应当在依期证明及招募说明书（更新）等文献中详备表现参与融资业务 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是管制情况等。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定专门部门及高 级管制东谈主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 表现内容与格局准则等法律律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期证明、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐证明等公开 表现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介表现信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介表现信息，况兼在 不同媒介上表现消失信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计证明、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当合适中国 证监会及自律国法的关系轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得 从基金财产中列支。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表现基金信息 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金关系信息： 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表宗旨且合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所进行审计并表现专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一 服务日主袋账户总份额的10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋美艳S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额的 称号加多大写字母M美艳动作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称号中的M美艳。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主贪图各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需沟通主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主、关系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者曲解。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值 并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋机制启用当 日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的 资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定资产动作一个合座，不成仅 分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应酬侧袋账户单独成立账套，实行孤独核算。 淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应合适《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 数计提。 资产变现后方可列支。 扣问、审计用度等由基金管制东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本去等方式复原流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，将特定资产赐与处置变现，实时向侧袋 账户份额持有东谈主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部 分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次 处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘任合适 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信 息表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期证明中表现证明期内侧袋 账 户关系信息，基金依期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，应酬证明期内基金侧袋机制运行相 关的会 计核算和年度证明表现等发表审计宗旨。侧袋账户关系信息在依期证明 中单独进行表现，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）证明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况 很是他与特定资产气象关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表现特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管制 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险辅导。   八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡成功援用法律律例或监管国法的 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金            招募说明书更新 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健表率后，在对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，可成功对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操格调险以很是他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   （1） 商场风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的商场风险着手于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。   （2） 信用风险   债券刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责骂 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券往返敌手因失约而产生的证券交 割风险。   （3） 流动性风险   流动性风险是指基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管制的标的则是确保基金组合股产的变现智力与 投资者赎回需求的匹配与平衡。   参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的关系轨则。   本基金的投资商场主要为证券往返所、天下银行间债券商场等流动性较好的 表率型往返场地，主要投资对象为具有细致流动性的金融用具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币商场用具等），同期本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高辘集度的特征，详尽评估在正常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   本基金出现多数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象 或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 金份额持有东谈主在单个洞开日苦求赎回的基金份额特出前一洞开日基金总份额 本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回/十、多数赎回的情形及处理方式” 的关系轨则。   在商场大幅波动、流动性费劲等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合 同的轨则，严慎登科宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、舞动订价机制、侧袋机制等流动性风险管制用具动作辅助措施。 对于千般流动性风险管制用具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商阐明。在 本质运用千般流动性风险管制用具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，宗旨在于有用梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有 东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因 此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期证明中表现证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主贪图各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以 主袋账户资产为基准，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平成功影响基 金收益水平，淌若基金管制东谈主对经济风景和证券商场判断不准确、获取的信息不全、 投资操作出现过错，都会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产撑持一定历久标的配置比例， 这种投资策略尽管从历久看将会使本基金保持相对安适的风险收益特质，但也可 能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的羼杂型基金功绩具有 未可同日而论性。   是指本基金的投资运作不合适关系法律、律例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   （1） 本基金是羼杂型基金，本基金投资于股票（含存托凭证）资产占 基金资产比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例不特出股票资产的50%； 投资于品性生计主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个往返日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金管制东谈主将阐明专科研究上风，加强对商场、 上市公司基本面和固定收益类家具的潜入研究，不竭优化组合配置，以适度特定 风险。   （2） 本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采取保证金 往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应 期限国债收益率眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和 国债期货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在轨则的时期内补足保证金，按 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3） 本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外， 刊行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使 本基金靠近更多的不确定因素。   （4） 本基金可投资于资产扶直证券。固然管制东谈主将潜入研究资产扶直证券 的刊行要求、商场利率、扶直资产的组成及质地、扶直资产的现金流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产扶直证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   （5） 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。本基金资产投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往返国法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成 损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不成正常往返，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （6） 本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证 持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可 能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的突出安排可 能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息表现监管方面与 境内可能存在各异的风险；境表里证券往返机制、法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险。   （7） 参与融资业务的风险   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投 资风险和敌手方往返风险等融资业务独到风险。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新      基金运作过程中，因里面适度存在劣势或者东谈主为因素酿成操作过错或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权非法往返、管帐部门诓骗、往返流毒、IT 系统 故障等风险。 的风险      本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象 的表述是基于投资界限和比例、投资策略、证券期货商场渊博划定等作念出的概述 性样式。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和销售机构）根据关系法律律例及 里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能更 多、界限更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对 消失基金家具的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、 商场变化及基金本质运作情况等当令调整对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配考试，并须实时珍惜销售机构对于本基金风险评级的调整情况， 闻鸡起舞作出投资决策。      战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商失约等超出基金管制东谈主自身 成功适度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。      二、声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩很是净值上下并不 预示其将来功绩表现。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢喜”原则， 在 作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （4）制作算帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐   证明出具法律宗旨书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份 额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新            第二十部分 基金合同内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，消失类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A 类基金份额与C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金 收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）   法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   （3）珍惜基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充， 并保证其信得过性；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机苦求； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎 回、转机、转托管和非往返过户等业务的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎勇猛的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则外，不得利用基金财   产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则贪图并公告基金净值信息， 确定 千般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则，履行信息表现及 证明义务；   （12）保守基金交易阴私，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守密，不向 他东谈主泄露，审计、法律等外部专科顾问人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系 贵寓不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况兼保 证投资者能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并 陈诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基   金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合 同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚实信用、勇猛尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备有余的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管制， 保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则另有规 定外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科 顾问人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主贪图的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具宗旨，说明 基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金 管制东谈主有未践诺《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法律 律例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和 银行业监督管制机构，并陈诉基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 基金管制东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 规、中国证监会另有轨则或者基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主（基金管制东谈主更换为本基金管制东谈主控股确立的基金管制东谈主 除外）；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就消失事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式、 调整基金份额类别成立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联申购、赎回、转机、非交 易过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告 知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配 合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管 理东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻扰、过问。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、录用的公证机关很是量度方式 和量度东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管制东谈主到指定 地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉 基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管制东谈主、基金托 管东谈主须为基金份额持有东谈主诈欺投票权提供便利。 出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有 基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用诠释合适法律律例、《基金合同》和 会议陈诉的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个服务日内连气儿公 布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则 为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉 轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈诉不参 加收取表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东谈主成功出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主成功出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主成功出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中成功出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理 东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用诠释合适法律法 规、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开，会 议表率比照现场开会和通讯开会的表率进行。经基金份额持有东谈主大会会议陈诉载明， 基金份额持有东谈主也不错遴聘采集、电话或其他方式进行表决，或者采取采集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议陈诉载 明的期限内，以会议陈诉载明的有用方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授 权录用书。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条轨则表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管制东谈主授权代表 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名   （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用 东谈主姓名（或单元称号）和量度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前30 日公布提案，在所陈诉的表决   截止日历后2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分 为一般决议和极度决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有轨则 或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据诠释，不然提交符 合会议陈诉中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适 会议陈诉轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应 当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后文告在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公 布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息表现办法》的关联轨则在   轨则媒介上公告。淌若采取通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大 会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的突出约定  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 份额10%以上（含10%）； 关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时期的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票；   （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消失主侧袋账户内消失 类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系轨则以本节突出约定内容 为准，本节莫得轨则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等轨则，但凡成功援用法律律例、监管国法的部分，如将来法律律例、监管规 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 告后，可成功对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系 用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派方式是现金分成； 千般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金消失类别每份基金份额享 有同瓜分派权； 分派，具体分派决议详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成效活气3个 月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律律例 允许的前提下与基金托管东谈主协商一致后，调整以上基金收益分派原则和支付方式， 不需要召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议果真定、公告与实施 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 息表现用度； 证费和认证费； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的贪图方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的贪图方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面形式另行陈诉托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东谈主的服务。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约 轨则，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的轨则或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府扶直机构债券、 政府扶直债券、地点政府债券、可转机债券（含可分离往返可转机债券）、可交换 公司债券很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶直证券、债券回购、银行 进款（包括契约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、货币商场用具、金 融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融用具，但需合适中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资界限。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得特出股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性生计”界限内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个往返日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 稳健表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题关系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消失家公司在内地和香港 同期上市的A+H股总共贪图），其市值不特出基金资产净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共），不特出该证券的10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直证券的比例，不得特出基金 资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得特出基金资产净值的   （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产扶直证券的比例，不得特出该资 产扶直证券规模的10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直证券， 不得特出其千般资产扶直证券总共规模的10%；  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。基金 持有资产扶直证券期间，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级证明 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出基金 资产净值的40%，干涉天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为1 年，债券回 购到期后不得缓期；    （12）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得特出该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的30%，全都按照 关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的突出投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货往返，应当合适下列投资限制： 证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 特出上一往返日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货往返，应当合适下列投资限制： 产净值的15%；  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的30%； 特出上一往返日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）基金总资产不得特出基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 致使本基金不合适上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资界限保 持一致；   （18）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内 上市往返的股票合并贪图，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在10 个往返日内进行调整，但中国证监会轨则 的突出情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起动手。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行稳健表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的轨则践诺，但须提前 公告。   为调养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱很是他不高洁的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、本质控 制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基金份额持有 东谈主利益优先原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制性轨则，基金管制东谈主在履行 稳健表率后可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则践诺。   六、基金净值信息的贪图方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周在轨则网站表现一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现洞开日的千般基金份 额净值和基金份额累计净值。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半年 度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （4）制作算帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐证明 出具法律宗旨书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经合适《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低期 限。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际仲裁院，根 据上海国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决 是终端的，并对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勇猛、尽责地 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 履行基金合同轨则的义务，调养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之宗旨，不含港澳台地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新            第二十一部分 托管契约内容纲目   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：山西证券股份有限公司   住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   成立时期：1988年7月28日   批准确立机关及批准确立文号： 中国东谈主民银行银复1988315号   谋略界限：证券经纪；证券自营；证券资产管制；证券投资扣问；与证券往返、 证券投资行动关联的财务顾问人；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 融资融券；代销金融家具；公开召募证券投资基金管制业务。   注册成本：东谈主民币3,589,771,547元   组织形式：股份有限公司   存续期限：不竭谋略   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987年3月30日   批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东谈主民银行 银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号   谋略界限：给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新 理机构批准的其他业务；谋略结汇、售汇业务。   注册成本：742.63亿元东谈主民币   组织形式：股份有限公司   存续期间：不竭谋略   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诈欺监督权 金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府扶直机构债券、 政府扶直债券、地点政府债券、可转机债券（含可分离往返可转机债券）、可交换 公司债券很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶直证券、债券回购、银行 进款（包括契约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、货币商场用具、金 融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融用具，但需合适中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得特出股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性生计”界限内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个往返日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 稳健表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题关系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消失家公司在内地和香港 同期上市的A+H股总共贪图），其市值不特出基金资产净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共），不特出该证券的10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直证券的比例，不得特出基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得特出基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产扶直证券的比例，不得特出该资 产扶直证券规模的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的千般资产扶直证券， 不得特出其千般资产扶直证券总共规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。基金 持有资产扶直证券期间，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级证明 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出基金 资产净值的 40%，干涉天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得特出该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的30%，全都按照  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的突出投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货往返，应当合适下列投资限制： 证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的 20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 特出上一往返日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货往返，应当合适下列投资限制： 产净值的15%； 证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的 30%； 特出上一往返日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （15）基金总资产不得特出基金净资产的140%； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                招募说明书更新   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 致使本基金不合适上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （18）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内 上市往返的股票合并贪图，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第 （2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不合适基金合同 约定的投资比例轨则的，基金管制东谈主应当在10个往返日内进行调整，但中国证监会 轨则的突出情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起动手。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行稳健表率后，本基金投资不再受关系限制或按调整后的轨则践诺，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱很是他不高洁的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、本质控 制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往返的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，效率基金份额持 有东谈主利益优先原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公谈合理价钱践诺。关系往返必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述限制性轨则，基金管制东谈主在履行稳健程 序后可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则践诺。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管制 东谈主参与银行间商场往返时靠近的往返敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的银行间商场往返对 手的名单。基金托管东谈主在收到名单后2个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金 管制东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购往返敌手的名单进行更新。基金托 管东谈主在收到名单后2个服务日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日 成效。新名单成效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照 契约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间商场往返时，有服务适度往返敌手的资信风险，由 于往返敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向关系服务东谈主追偿。 理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关系轨则，就本基金银行进款业务另行签 订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与践诺、 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看护等经过中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效率《基金法》、 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的 各项轨则。   （1）基金投资流通受限证券,应效率《对于基金投资非公开采行股票等流通受 限证券关联问题的陈诉》等关联法律律例轨则。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开采行 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券,不 包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金 管制东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。 基金投资非公开采行股票,基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 适度情况。 基金管制东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 贵寓后两个服务日内,以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律律例 要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产 净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金 管制东谈主应保证上述信息的信得过、完好,并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管制东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券 前就该风险的排斥或防卫措施进行补充书面说明,并保留巡逻基金管制东谈主风险管制部 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估证明等备查贵寓的权利。不然,基金托管 东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承 担任何服务,并有权证明中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩处。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何服务。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基 金收益分派、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。淌若基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩表现数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后证明中国 证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时期内 恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据贵寓 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或本质投资运作违反《基金法》很是他 关联律例、《基金合同》和本契约轨则的行径，应实时以书面形式陈诉基金管制东谈主 限期纠正，基金管制东谈主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面形式向基金托管东谈主 反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权证明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行径，应立即证明中国证监会，同期通 知基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关联轨则，或者 违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，立即陈诉基金管制东谈主，并 有权向中国证监会证明。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返表率如故成效的指示违反法律、行政律例 和其他关联轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管制东谈主，并有 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 权向中国证监会证明。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师 事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照 关系法律律例的轨则和基金合同的约定践诺。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》很是他关联律例、《基金合同》和本契约轨则，基金管制东谈主对 基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否 安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值，是 否根据基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例轨则和《基金合同》轨则进行 关系信息表现和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管制 东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时期内恢复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、 未践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金 法》、《基金合同》、本契约很是他关联轨则的，应实时以书面形式陈诉基金托管 东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面形式对基金管制东谈主发 出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主对基金管制东谈主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应 证明中国证监会。对基金管制东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督证明的， 基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应立即证明中国证监会，同期通 知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新 刑事服务、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制 践诺。 不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得彼此抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务，其债权东谈主不 得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产的完好和 孤独。 基金管制东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管制东谈主采取措施进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担任何服务，但应给予积极的扶直。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起10日内，由基金管制东谈主聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资 证明应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管制东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具关系诠释文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。基金证券账户资产的管制和运用由基金 管制东谈主负责。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头 在托管东谈主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制 备案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间商场算帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。 基金管制东谈主负责苦求基金干涉天下银行间同行拆借商场进行往返，由基金管制东谈主在 中国外汇往返中心开设同行拆借商场往返账户。 基金管制东谈主保存。   （六）期货关系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系轨则开立期货资金账户，在中国金融期 货往返所获取往返编码。期货资金账户称号及往返编码对应称号应按照关联轨则设 立。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理 关系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/进款确 认单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款 到期指定收款账户等确定。   为防卫突出情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根 据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法 使用并管制。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际有用适度的本基金资产不承担看护服务。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辩认， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护服务。   （十）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、 基金管制东谈主看护，关系业务表率另有限制除外。除本契约另有轨则外，基金管制东谈主 在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便 基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管制东谈主应实时将正本送 达基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度关联轨则践诺。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得漂流。   五、基金资产净值贪图和管帐核算 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （一）基金资产净值及基金份额净值的贪图与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的领导宗旨》很是他法律、律例的轨则。基金 资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责贪图，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应 于每个服务日往返收尾后贪图当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。 但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金托管东谈主对净值 贪图结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份额净值予 以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价） 估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市 价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未 发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱。往返所上市 实行全价往返的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产扶直证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值； 对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，采取估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采取估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会关联轨则确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在显着各异、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 经济环境未发生紧要变化，按最近往返日结算价估值。 经济 环境未发生紧要变化，按最近往返日结算价估值。 或约定利率每当然日计提利息。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 易的，以最近往返日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币 等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的 东谈主民币汇率中间价为准。 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。 国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率 及关系法律律例的轨则或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方， 共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该往返日基金净值信息贪图顺延流毒而引起的损失，由基金管制东谈主负 责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值贪图流毒时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金酿成损失的，由基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行 抵偿。 估值方法进行处理时，若基金管制东谈主净值贪图出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金               招募说明书更新 发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照 管制费率和托管费率的比例各自承担相应的服务； 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往返 日基金净值信息贪图顺延流毒而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主 不负抵偿服务； 动作基金资产估值流毒处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所、外汇商场或登记结算公司、存 款银行等级三方机构发送的数据流毒等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故采 取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发现流毒的，由此酿成的基金资产估 值流毒，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当 积极采取必要的措施消弱或排斥由此酿成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律律例或证监会有新的轨则，则按新的轨则践诺； 淌若行业有通行作念法，在不抗争法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本 着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的消失记账 方法和管帐处理原则，分别独迅速成立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各 自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基 金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （八）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个服务日内完成。依期证明文献应按中国证监会的要求公告。季度 报表的编制，应于每季度终了后15个服务日内完成；基金招募说明书、基金家具资 料概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在3个服务日内，更新基金招募说明 书和基金家具贵寓概要并登载在轨则网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具贵寓概要的其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。中期证明在基金管帐年度前6个月收尾后 的2个月内公告；年度证明在管帐年度收尾后3个月内公告。淌若基金合同成效不及2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管制东谈主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在2个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面或以两边约定的其他方式陈诉基金管制东谈主。对于季度证明、中期证明、年度证明、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要等，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管 部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以双 方认同的账务处理方式为准。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之 日前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述证明复核完了后，不错向基金管制东谈主进行书面或电子阐明， 以备有权机构对关系文献审核查抄。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管制东谈主可录用基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名 册、每年临了一个往返日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看护， 并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、完好性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》拒绝日后10个服务日 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后5个服务日内向基金托管 东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年临了一个往返日后10个服务日内向基金托管东谈主提供由 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商议 一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份， 保存期限为20年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应效率守密义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因 无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联律例轨则各自承担相应的服务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好 协商或者融合惩处。托管契约当事东谈主不肯通过协商、融合惩处或者协商、融合不成 的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对关系 各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、 勇猛、尽责地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，调养基金份额持有东谈主的正当 权益。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之宗旨，不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何迫害。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的拒绝 由酿成其他基金托管东谈主给与基金财产； 由酿成其他基金管制东谈主给与基金管制权； 事项。   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐证明 出具法律宗旨书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告； 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金             招募说明书更新   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经合适《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低期 限。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金              招募说明书更新         第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、电子对账单寄送   投资者不错通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通谈定制对账单服务。本 公司在得到准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电 子对账单。   基金管制东谈主为季度内有要往返的基金份额持有东谈主提供季度电子对账单。投资者 登记个东谈主电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每 季、半年、年度收尾后15个服务日内向基金持有东谈主指定电子信箱发送。   由于投资者提供的电子邮箱省略等原因，酿成对账单无法按时准确投递，请及 时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理关系信息变更。如需补发对账单， 敬请拨打客服热线。   二、基金间转机服务   本基金暂不扶直基金转机业务，然而基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基 金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转机业务，基金 转机不错收取一定的转机费，关系国法由基金管制东谈主届时根据关系法律律例及基金 合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   三、信息定制服务   在时刻条件熟习时，基金管制东谈主可为基金投资者提供通过基金管制东谈主网站、客 户服务中心提交信息定制苦求，基金管制东谈主通过手机短信（因关系方时刻系统原因， 小通畅用户暂不享有短服气务，待时刻系统开采运行告捷后，基金管制东谈主将实时向 小通畅用户提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包 括：往返阐明信息、公告信息、投资宽宥刊物邮件等。   四、资讯服务   投资者淌若想了解申购与赎回的往返情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打本公司客户服务中心电话。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                               招募说明书更新   客户服务电话：95573   公司网址：www.i618.com.cn   公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/   五、客户投诉处理   投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构 的东谈主员和服务。  山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                          招募说明书更新              第二十三部分 其他应表现事项       以下信息表现事项已通过《证券时报》、中国证监会电子信息表现平台及基金 管制东谈主的公募基金业务网站(http://publiclyfund.sxzq.com:8000/)进行公开表现。 序号          公告事项                法定表现方式       法定表现日历       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2024年中期证明         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于华源证       券股份有限公司相接北京中植基金       销售有限公司公募基金代销业务的       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2024年第2季度证明                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2024年贵寓概要更新C类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2024年贵寓概要更新A类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2024年第1季度证明       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增国       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2023年年度证明         中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       基金2023年第4季度证明       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增中       构的公告                中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于旗下部       申购、赎回等业务的公告         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       机构的公告               中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生计羼杂型证券投资       号）                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                       招募说明书更新      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金基金司理变更公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金2023年第3季度证明                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于旗下部      分公募基金实行费率优惠的公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金2023年中期证明                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增泰      构的公告                中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金基金合同（2023年7月改良）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      号）                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金托管契约（2023年7月改良）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于调低旗      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      基金2023年第2季度证明                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增奕      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生计羼杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                       招募说明书更新      山西证券品性生计羼杂型证券投资      号)                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                     招募说明书更新        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献很是复印件，基金管 理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   投资东谈主还不错成功登录基金管制东谈主的网站（http://www.i618.com.cn）查阅和 下载招募说明书。 山西证券品性生计羼杂型证券投资基金                 招募说明书更新              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金管制东谈主处。 买复印件。                                山西证券股份有限公司

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